专题：合规内控存在问题，国信证券被深圳证监局出具警示函

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　　投行、私募业务收入贯穿两年下滑

　　因股票质押业务处理不到位、纾困家具资金投向比例不达标、私募基金投资款被挪用、为金融机构等闪避监管提供便利等多项业务违法，又一家券商及高管收到警示函。

　　4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，直指国信证券（002736.SZ）及关联高管。本年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”，1月4日，国信证券因IPO保荐花式中存在多项违法行为，公司及两名保荐代表东说念主被深交所聘用书面警示的自律监管门径。

　　在投行、私募等业务拉响合规警报的同期，国信证券关联业务收入也双双下滑。其中，资产处理及机构业务、投行业务手续费净收入贯穿两年下滑，辞别同比下滑15.10%、24.93%。此外，公司私募股权基金处理业务收入也贯穿两年同比下落昭着。

　　近期，国信证券高管东说念主事也有所变动。包括聘任吴国舫为副总裁，摊派投资银行业绩部，同期交付周中国担任子公司国信弘盛董事，并推选为董事长东说念主选。

　　年内两次因内控问题被监管“点名”

　　笔据看望，国信证券合规内控存在诸多问题，包括股票质押式回购业务个别主义黑名单处理不到位、个别主义尽责看望不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条目脱期酿成大额亏本。同期，纾困家具处理不及，部分纾困资管家具投向纾困用途的资金未达到规矩比例。

　　此外，对私募子公司处理不到位，个别家具未经备案开展业务、个别基金部分投资款被相助方挪用。还存在为金融机构绝顶处理家具闪避监管提供便利、为未备案的私募家具提供外包办事、信息闭幕墙轨制奉行不到位等问题。

　　对此，深圳证监局决定对国信证券聘用出具警示函的行政监管门径。另一则警示函则指出，上述股票质押回购业务违法发生在2019年至2022年，杜海江行动国信证券时任摊派股票质押式回购业务的高管，对上述违法行为负有指引牵扯。笔据关联规矩，深圳证监局决定对其聘用出具警示函的行政监管门径。

　　阅历裸露，杜海江现任国信证券副总裁、资产处理与机构业绩部总裁，兼任鹏华基金董事、中国证券业协会证券经纪与资产处理专科委员会副主任委员、上海证券交游所会员自律处理委员会委员。

　　本年以来，国信证券已两次因内控问题被监管“点名”。1月4日，国信证券及两位保荐代表东说念主因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐花式中存在多项违法行为，被深交所聘用书面警示的自律监管门径。

　　具体来看，周梦、杨涛（金麒麟分析师）行动花式保荐代表东说念主，径直承担了对刊行东说念主野心现象的尽责看望、讲演文献的核检考据等职责，但未按照《保荐东说念主尽责看望责任准则》等抓业法式的要求，对刊行东说念主执行用度里面罢了缺失的情形充分关心并督促整改法式，未审慎核查刊行东说念主经销收入关联事项，发表的核查见解不准确。

　　国信证券质控、内核部门在本所审核问询明确要求对执行用度、经销收入进行必要的关心、复核并审慎出具关联见解的情况下，未对尽责看望责任进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

　　投行、私募业务收入贯穿两年下滑，摊派高管发生变动

　　2023年，国信证券结束生意收入173.17亿元，同比加多9.08%；包摄于上市公司鼓动的净利润64.27亿元，同比加多5.57%。其中，资产处理及机构业务、投行业务手续费净收入贯穿两年下滑，辞别同比下滑15.10%、24.93%。

　　此外，公司私募股权基金处理业务收入也贯穿两年同比下落昭着，其子公司国信弘盛旧年讲述期内完成深汕国信基金、鹏鹞弘盛基金、宿迁国信基金、弘盛宝龙基金等4支新基金的备案，新增基金处理限制33亿元。

　　与此同期，国信证券近期高管东说念主事也有所变动。4月17日，国信证券发布2023年报的同期，董事会还审议通过了多项东说念主事变动议案。

　　其中，包括聘任吴国舫为副总裁，摊派投资银行业绩部，同期免去谌传立副总裁职务。阅历裸露，吴国舫曾任证监会法律部处长、创业板股票刊行审核委员会委员（兼）、刊行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任等职。2024年3月加入国信证券前，曾任中国星河奉行委员会委员、业务总监等职务。

　　另外，董事会应允交付周中国担任子公司国信弘盛董事，并推选为董事长东说念主选。自周中国履职之日起，成飞便不再担任国信弘盛董事长、董事职务。阅历裸露，周中国现任国信证券财务淡雅东说念主兼资金财务总部总司理、国信本钱董事长、鹏华基金董事、中国证券业协会财务司帐委员会委员、深圳市司帐协会副会长。

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